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港商内幕交易 彩虹精化被罚没千万

2019-10-24 15:49:05来 源:新华网      评论:0点击:
  好友泄密、借其妹之手操作股票,港商余伟业内幕交易彩虹精化(现为“兆新股份”)看起来似乎“万无一失”,但百密一疏,交易记录的可追溯让余伟业露了马脚,最终被证监会“没一罚三”,罚没金额达到千万,可谓是赔了夫人又折兵。
 
  实际上,内幕交易历来是证监会严打重点,但就是有人不信邪试图钻监管的空子,在依法全面从严的监管态势下,大数据线索的发现能力已让内幕交易、操纵股价等违法违规行为无所遁形,无论是跨境交易,还是联手操纵,再隐蔽的暗箱操作都会被大数据留痕识破,莫伸手,伸手必被捉。
 
  数通电话赚250余万
 
  把时间拉回到两年半前,当时的彩虹精化拟布局被市场热捧的光伏产业。
 
  2019-10-24,华泰联合投行部胡某与彩虹精化董事会秘书金某英沟通再融资事项,金某英当天向彩虹精化实际控制人陈某弟汇报了相关情况。10月22日,胡某再次到彩虹精化与陈某弟、金某英会谈,沟通了如何解决彩虹精化因受行政处罚而3年内无法定向增发的问题、定向增发的大致规模等内容。11月5日,胡某将《光伏产业发展资本运作项目建议书》发送给金某英,直至当年的12月31日,彩虹精化一直在筹划定向增发事项,为避免对股价产生影响,经陈某弟要求,彩虹精化以筹划重大事项为由向证券交易所申请当天收盘后停牌。
 
  随后,翻过年,2019-10-24、27日,西南证券先后出具两次《西南证券关于彩虹精化非公开发行备忘录》,对募集资金的用途、规模等内容作出安排,最终决定将募集资金的规模变更为20.6亿元。2月27日,彩虹精化召开董事会,审议通过非公开发行股票相关议案。3月2日,彩虹精化申请复牌,并公告向陈某弟、深圳市前海新旺兆投资合伙企业、深圳市汇通正源股权投资基金合伙企业非公开发行股票募集不超过20.6亿元资金,用于分布式光伏发电项目建设及补充公司流动资金。
 
  证监会认定,彩虹精化定向增发募集资金属于内幕信息,内幕信息形成于2019-10-24。陈某弟作为彩虹精化实际控制人,全程参与本次定向增发事项,属于内幕信息知情人。
 
  就在内幕信息还在酝酿之际,一个账户的异常操作引发了证监会调查人员的注意,他们发现,2019-10-24“余伟业”账户买入41.2万股彩虹精化股票,交易金额4995790元,资金来源为买入股票当日其三方存管银行账户转入的500万元。在彩虹精化公布定增消息的一周后,也就是2019-10-24,“余伟业”账户卖出48330股彩虹精化股票,交易金额782932元;3月18日卖出363670股彩虹精化股票,交易金额6731570元,两天的交易共获利2518713元。
 
  如此“精准”的进出,让调查人员心生怀疑。经进一步的核实,案情逐步浮出水面,原来余伟业与陈某弟是认识十多年的好友,两人曾同为深圳政协委员、同在深圳总商会任职。余伟业曾以其控制的两家公司的名义入股当时即将改制的彩虹精化,与陈某弟同为彩虹精化发起人股东,且曾在彩虹精化担任董事,后通过二级市场逐步减持其持有的彩虹精化股票,后于2014年初减持完毕。余伟业与陈某弟关系十分密切, 内幕信息公开前,两人联络频繁,“余伟业”账户买入、卖出彩虹精化股票的时点与内幕信息的形成、变化和公开时间高度一致,交易行为明显异常。
 
  具体来看,余伟业在2019-10-24至12日期间与陈某弟存在通话,其中11月10日晚,两人有通话联络。11月12日“余伟业”账户转入500万元并于当日买入41.2万股彩虹精化股票,交易金额4995790元。另外,陈某弟提供的通讯记录显示,2015年1月余伟业与陈某弟联系1次,2月联系12次,3月2日彩虹精化股票复牌当日联系1次,3月4日、5日共联系5次。3月10日“余伟业”账户卖出部分股票,3月12日、16日共联系2次,3月18日卖出余下全部股票。
 
  值得注意的是,余伟业定居香港,其将“余伟业”账户委托给妹妹余某珠操作,“余伟业”账户交易彩虹精化股票的决策由余伟业作出,账户资金来源于余伟业家族的自有资金。
 
  百般狡辩逃避处罚
 
  在账户开户资料、交易流水、通讯记录、相关余伟业询问笔录面前,余伟业仍百般抵赖,否认内幕交易,他要求免于处罚,主要理由在于,一是应认定2019-10-24为内幕信息形成之日,10月22日陈某弟等人与华泰联合证券第一次会面,此时定向增发事项能否落实、如何落实尚未可知。12月21日,彩虹精化确定由西南证券负责定向增发事宜,被采纳的方案并不是华泰联合证券所提方案的继续与延伸,此时定向增发工作已处于较稳定状态,具有了内幕信息重大性特征。第二,证明余伟业知悉内幕信息的证据不足。第三,余伟业买入股票是根据公开信息、对国家政策的理解,以及对陈某弟和彩虹精化管理层的信任等,是合法的投资行为。第四,余伟业可动用的资金量远超过其买入股票的资金量。彩虹精化股票复牌上涨是受大盘影响。
 
  证监会给予一一回应,第一,余伟业主张的2019-10-24为内幕信息形成日的申辩理由不能成立。10月20日开始,彩虹精化即开始筹划定向增发事项,彩虹精化后续接触多家证券公司的目的是为了实施定向增发,在其最终决定与西南证券合作前,定向增发的动议早已形成。第二,余伟业和陈某弟的多次通话有内幕信息沟通的机会。第三,自2019-10-24彩虹精化公告成立子公司进军光伏产业以来,彩虹精化多次公告最新动向,在“余伟业”账户11月12日买入股票前的9个月内累计公告20次,但余伟业并未及时买入彩虹精化股票。11月10日余伟业与陈某弟联系后,11月12日调入资金并几乎全部用于买入彩虹精化股票,复牌后全部卖出。余伟业关于基于公开信息和对管理层信任等买入彩虹精化股票的申辩理由,不足以解释其交易行为的异常性。第四,余伟业用于买入彩虹精化股票的资金量小于其可动用资金量本身,并不改变其异常交易该股票的事实,与认定涉案违法行为无直接关系。
 
  最终证监会决定没收余伟业内幕交易违法所得2518713元,并处以7556139元罚款。  (记者 程丹)
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历史小说:万林刚下到一楼.就迎面碰上了警卫排的李排长.万林压低声音对李排长说道:“刚才二楼发现两名战士遗体.你迅速联系一下你的战士.看什么位置还有伤亡.”李排长听到两名战士牺牲.脸色一变.低头对着话筒叫道:“警卫排各组依次报告”.“二组正常”、“三组正常”……李排长在实现净一个排的人员按照三人一组分成了11个小组.第一组是李排长和在二楼的两个战士.其余的分布在研究所楼外各个角落.当报到第七组后.第八组沒有声响.“第八组报告、第八组报告.”李排长急切的叫着.可以就沒有回音.“第九组.”李排长的心“咯噔”一下.赶紧往下问道.“第九组正常”、“第十组正常”、“十一组正常”.报告的声音由于第八组的无声.都显出了紧张.万林冷静的看了一眼李排长:“第八组位置.”“实验楼外中心实验室下面绿化带中”.沒等李排长说完.万林已经带着小花奔了出去.他跑到实验楼外面顺着楼的边缘往第八组所在的位置靠近.此时小花已经绕到所里的小道上.飞快的向被炸开的中心实验室的窗户处下面跑去.先于万林接近目标的小花突然“嗷”地吼叫了一声.跟着跃起钻进了一颗茂密的大银杏树里.万林听到小花的叫声.跟着看到小花居然沒有扑向敌人.而是钻进了大树上方茂密的树冠里.万林知道机敏的小花一定是发现了敌人.而且发现危险沒敢直接靠近.他抬起手枪对着刚才小花吼叫的方向“啪啪”连打两枪.跟着蹲了下來.“叭”万林刚蹲下.一颗子弹紧贴着头顶飞过.万林冲着冒出火光的地方又连打了两枪.跟着身子翻滚着往前扑出了七八米.趴在一排低矮的灌木后面.就在万林连打两枪的瞬间.小花已经从银杏硕大的树冠顶上扑向了另一棵更接近中心实验室下面的大树上.“啪啪啪”实验室下面连续几枪打向万林刚才开枪的地方.跟着“轰”的一声巨响.实验室正对的围墙下面突然发生猛烈的爆炸.将高大的围墙炸出了一个三米多宽的缺口.随着爆炸的烟尘.实验楼下一条黑影猛然从草丛中站起.手中的自动步枪发出“哒哒哒哒…”的声响.一连串的子弹扫向四周.向着围墙缺口蹿去.“哒哒哒……”、“哒哒哒……”已经预料到八组战友可能遇害的战士看到敌人.猛地从埋伏在院内的各个隐蔽点站起.从各个方向举枪向着飞跑的黑影扫去.院内顿时被一片红色的弹雨覆盖.黑影在密集的枪声中踉跄了几步摔倒在地.跟着又爬起继续向院墙缺跑去……看到研究所内飞射的枪声.万林呼哨一声将小花唤下.自己飞快地向刚才黑影起身的地方赶去.听到呼哨.小花从靠近实验室的大树上猛地跃下.从实验楼的墙角下拖起一个小包向万林跑來.万林一个跨步跑到跟前.拾起小包看也不看直接甩向还在奔跑的小鬼子头顶.小包在弹雨上空呼啸着飞向研究所的围墙缺口.万林是刚才听到黎东升说小鬼子包内携带塑胶炸药.所以见到小包看都顾不得看.直接向外甩去.自己带着小花一个健步跑到大树下趴了下來.同时对着话筒大叫一声:“趴下.”已经身中数弹.趔趄着跑到围墙边的小鬼子伸手按向腰间.在弹雨的火光中.他的脸上似乎挂着一丝残忍的微笑.他是看自己已经跑不出去了.直接按动了自己刚才安放在实验楼下的2公斤塑胶炸药的遥控起爆器.可人算不如天算.身中数弹的他并沒有发现炸药包已经被万林甩到了他的头顶.“轰”.巨大的爆炸在围墙上方炸开.强烈的冲击波将周围的院墙炸开了三十几米宽的缺口.大量的砖块疾风暴雨般射向四周.整个研究院建筑物上的玻璃窗都被震的粉碎.大量的玻璃碎片“哗啦啦”地向地面坠下.一团巨大的火光冲天而起.这边连续的枪声、爆炸声早已惊动了警方.附近的居民不断打报警电话.而事先得到军区通知的警方只是派出武警.远远地将公路的主要路口封闭.严防人员和车辆进出这个区域.爆炸过后.万林抖抖身上的尘土站起.看了一眼小花.起身向着被炸塌的围墙跑去.在三楼的黎东升命令魏超等人继续保护中心实验室.自己从三楼直接跑下.飞快的來到万林身边.“怎么回事.这么大爆炸威力.”黎东升大声问.“小鬼子在实验楼安放了一包炸药.小花找出來的.我直接给扔过來了”.黎东升看着被炸塌的数十米围墙.心中嘀咕了一声“妈的.小鬼子太狠了.抢不到居然用这种下作的手法.”“那个王八蛋呢.”黎东升恨恨的问道.“我也在找呢.”万林低头寻找了半天.也沒找到小鬼子的一丝痕迹.“估计是找不到了.这么强的爆炸.王八蛋早成灰了.”万林嘀咕了一句就往围墙外边走.“呵呵.你干嘛去.”黎东升听到“早成灰了”几个字.笑着问万林.“还有一名小鬼子在对面楼顶上.我去看看”万林回答.黎东升听到万林不慌不忙的回答.知道小鬼子肯定是在这个煞星手里见阎王了.他回身命令围上來的几个警卫排战士:“去几个人把尸体给我抬回來.”万林带着小花和5名战士上到对面楼顶.一个身穿迷彩服的小平头仰面躺在地上.额头上一个黑色的枪眼.两眼圆睁.无神的仰望着夜空.身边散落着一具火箭发射筒和一颗火箭弹.脚下放着一杆狙击步枪.看样子是发射完一颗正准备装第二弹时被万林击中.几个战士回身看了一眼远在800米开外的研究所大楼.吃惊地看着身背狙击步枪的万林:“您打的.”

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